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遼寧大連熱電近日發(fā)布公告稱，5月24日，大連熱電和控股股東大連市熱電集團分別收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》（證監(jiān)立案字0212022002號）《立案告知書》（證監(jiān)立案字0212022001號）。大連熱電及控股股東因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司及控股股東進行立案。

《行政處罰事先告知書》相關內(nèi)容：

“大連市熱電集團有限公司、大連熱電股份有限公司、邵陽、李俊修、王杰、李林、沈軍:

大連市熱電集團有限公司等涉嫌信息披露違法違規(guī)一案已由我局調(diào)查完畢，我局依法擬對你們作出行政處罰?，F(xiàn)將我局擬對你們作出行政處罰所根據(jù)的違法事實、理由、依據(jù)及你們享有的相關權利予以告知。

經(jīng)查明，大連熱電股份有限公司(以下簡稱大連熱電)涉嫌違法的事實如下:

大連熱電與其控股股東大連市熱電集團有限公司(以下簡稱熱電集團)存在較為頻繁的關聯(lián)交易和資金往來，缺乏獨立性。大連熱電與熱電集團因經(jīng)營業(yè)務需要經(jīng)常發(fā)生煤炭買賣關聯(lián)交易。經(jīng)查實，2021年10月末，大連熱電在存煤已經(jīng)滿足冬季供暖期用煤需求情況下，又支付1.6億元為熱電集團購煤，實質上形成控股股東非經(jīng)營性資金占用。上述1.6億元資金，占大連熱電2020年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的21.51%。截至2022年4月22日，熱電集團已將全部占用資金及利息歸還大連熱電。

以上事實，有大連熱電和熱電集團相關公告及賬務記錄、相關銀行賬戶資金流水、情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第八十條第二款第三項的規(guī)定，參照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(2020年修訂)10.2.4的要求，大連熱電應當及時報告、披露上述控股股東非經(jīng)營性資金占用事項，但其未履行上述義務。

我局認為，大連熱電上述行為涉嫌違反《證券法》第八十條第二款第三項的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

熱電集團作為大連熱電控股股東，占用大連熱電資金購煤，導致大連熱電信息披露違法違規(guī)，構成《證券法》第一百九十七條第一款所述的控股股東組織、指使上市公司信息披露違法的行為。

邵陽，作為熱電集團黨委書記，全面負責熱電集團以及大連熱電儲煤工作，組織、指使熱電集團占用大連熱電資金購煤，是熱電集團組織、指使大連熱電信息披露違法行為直接負責的主管人員；同時，其作為大連熱電董事長，全面負責大連熱電經(jīng)營管理，知悉上述資金占用事項，未能保證大連熱電及時履行信息披露義務，是大連熱電信息披露違法行為直接負責的主管人員。

李俊修，作為熱電集團副總經(jīng)理、財務負責人，負責調(diào)度資金購煤并管理購煤資金，是熱電集團組織、指使大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。

王杰，作為大連熱電總經(jīng)理，負責審批大連熱電付款事項，未能保證大連熱電及時履行信息披露義務，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。

李林，作為大連熱電財務總監(jiān)、財務負責人，負責大連熱電財務和資金管理工作，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。

沈軍，作為大連熱電董事會秘書，對公司的信息披露事務負有組織和協(xié)調(diào)職責，但未能保證大連熱電及時履行信息披露義務，是大連熱電信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，我局擬決定:

一、對大連市熱電集團有限公司處以100萬元的罰款；二、對大連熱電股份有限公司給予警告，并處以50萬元的罰款；三、對邵陽給予警告，并處以40萬元的罰款；

四、對李俊修處以20萬元的罰款；

五、對王杰給予警告，并處以20萬元的罰款；

六、對李林給予警告，并處以20萬元的罰款；

七、對沈軍給予警告，并處以20萬元的罰款。