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“十四五”時期，我國能源電力科技創(chuàng)新取得諸多突破：新能源等技術(shù)裝備水平領(lǐng)跑全球，新能源專利數(shù)量占全球四成以上，光伏轉(zhuǎn)換效率、海上風(fēng)電單機(jī)容量等指標(biāo)不斷刷新世界紀(jì)錄，新型儲能規(guī)模躍居世界首位，白鶴灘水電站、自主三代核電“華龍一號”“國和一號”、第四代高溫氣冷堆等多個“全球最大”“全球首座”工程建成投運(yùn)……種種突破彰顯了我國科技創(chuàng)新的硬核實力。

同時應(yīng)看到，我國能源電力科技創(chuàng)新還存在諸多卡點(diǎn)。比如，新能源發(fā)電具有間歇性和波動性，需要配套的儲能、智能調(diào)度等技術(shù)支撐，而長時儲能成本仍然較高，智能調(diào)度算法、構(gòu)網(wǎng)型控制技術(shù)尚未實現(xiàn)規(guī)模化應(yīng)用；在氫能領(lǐng)域，制氫、儲氫、運(yùn)氫等環(huán)節(jié)仍存在技術(shù)難題，氫能應(yīng)用場景尚未實現(xiàn)商業(yè)化推廣……

種種卡點(diǎn)的解決有賴于關(guān)鍵技術(shù)的突破以及規(guī)?；瘧?yīng)用，需要進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈的深度融合，提升科技創(chuàng)新體系整體效能。

PART.01

強(qiáng)化企業(yè)主體地位，

深度融合創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈

當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化率約為35%，而美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率普遍在50%以上，部分高科技領(lǐng)域甚至超過70%?？萍汲晒D(zhuǎn)化率這一指標(biāo)的顯著差距，說明我國創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈還存在脫節(jié)的地方。

恩格斯說：“社會一旦有技術(shù)上的需要，則這種需要就會比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)。”科技成果轉(zhuǎn)化要以需求為導(dǎo)向，而企業(yè)直接面向市場，也最懂市場需求。推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合的關(guān)鍵是強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位。

能源電力是國民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，央企資產(chǎn)占比較多。推動產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合，央企要發(fā)揮科技領(lǐng)軍企業(yè)龍頭作用。中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院創(chuàng)新環(huán)境研究所所長劉萱在接受本刊記者采訪時談到，推進(jìn)能源電力領(lǐng)域創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合，央企一方面要聚焦國家重大需求，開展戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)，針對新能源消納、新型儲能、智能電網(wǎng)等“卡脖子”領(lǐng)域，依托自身資源整合能力統(tǒng)籌創(chuàng)新要素，突破技術(shù)瓶頸以筑牢產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)安全屏障，實現(xiàn)創(chuàng)新鏈對產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)支撐；另一方面，應(yīng)以需求導(dǎo)向形成工作任務(wù)，主動對接相關(guān)高校、科研院所等機(jī)構(gòu)，共同搭建資源共享、風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的創(chuàng)新平臺，推動創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)與產(chǎn)業(yè)鏈各主體的高效銜接。

中國電科院是國家電網(wǎng)公司直屬科研單位，也是電力行業(yè)多學(xué)科、綜合性科研機(jī)構(gòu)。在落實國家電網(wǎng)公司科研改革任務(wù)的過程中，中國電科院圍繞能源電力重大緊迫性技術(shù)需求，推動學(xué)科發(fā)展方向轉(zhuǎn)向支撐新型電力系統(tǒng)建設(shè)。近日，中國電科院與中國華電集團(tuán)下屬國電南京自動化股份有限公司簽署了一項技術(shù)許可協(xié)議，成功轉(zhuǎn)化CPS7000型直流控制保護(hù)平臺技術(shù)。

推動創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，同時要鼓勵中小企業(yè)和民營企業(yè)科技創(chuàng)新，支持企業(yè)牽頭或參與重大科技項目。8月26日，國務(wù)院新聞辦公室舉行新聞發(fā)布會，介紹“十四五”時期能源高質(zhì)量發(fā)展成就，國家能源局副局長萬勁松在會上介紹，我國民營企業(yè)深度參與能源領(lǐng)域國家科技項目，前四批能源領(lǐng)域首臺套重大技術(shù)裝備研發(fā)中有半數(shù)項目引入了民營企業(yè)參與。電力設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域民營企業(yè)占比超過85%、年均增長超過15%，規(guī)模以上的充電運(yùn)營服務(wù)商中民營企業(yè)占比超過80%，今年上半年有10家民營企業(yè)參股了5個核電項目，持股比例都達(dá)到10%以上，最高的達(dá)到20%。

PART.02

壯大耐心資本，

讓資金鏈匹配科創(chuàng)屬性

我國金融體系與科技創(chuàng)新的屬性還存在不匹配的地方。我國的金融體系以間接融資為主，強(qiáng)調(diào)抵押擔(dān)保，而高科技企業(yè)多是輕資產(chǎn)模式，無法滿足銀行抵押擔(dān)保的要求。且我國的風(fēng)險投資多強(qiáng)調(diào)商業(yè)的價值評估，科技企業(yè)在初創(chuàng)期的技術(shù)優(yōu)勢、專利數(shù)、創(chuàng)新特點(diǎn)容易被忽略。

國家層面明確，推動科技與金融的深度融合，做好科技金融這篇大文章。破解金融體系與科創(chuàng)屬性不匹配的問題，需要政府“有形之手”和市場“無形之手”的共同驅(qū)動。

“壯大耐心資本”在重大會議中被多次提及。耐心資本具有堅持價值投資、投資周期長、逆周期布局等優(yōu)勢，能夠為企業(yè)提供跨周期的資金保障，有利于企業(yè)集中精力攻克技術(shù)難關(guān)、優(yōu)化產(chǎn)品性能，進(jìn)而提升創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用效率。

今年1月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確“發(fā)展壯大長期資本、耐心資本”。合理確定政府投資基金存續(xù)期，發(fā)揮基金作為長期資本、耐心資本的跨周期和逆周期調(diào)節(jié)作用，積極引導(dǎo)全國社會保障基金、保險資金等長期資本參與出資。在需要長期布局的領(lǐng)域，政府投資基金可采取接續(xù)投資方式，確保投資延續(xù)性。

壯大耐心資本有賴國有資本的主動引領(lǐng)和積極投入。5月，科技部、中國人民銀行等多部門聯(lián)合發(fā)布《加快構(gòu)建科技金融體制 有力支撐高水平科技自立自強(qiáng)的若干政策舉措》，其中提到設(shè)立“國家創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金”。發(fā)揮國家創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金支持科技創(chuàng)新的重要作用，將促進(jìn)科技型企業(yè)成長作為重要方向，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特別是未來產(chǎn)業(yè)，推動重大科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力。據(jù)悉，該基金總規(guī)模近萬億元，聚焦人工智能、量子科技、氫能、儲能等前沿領(lǐng)域，通過市場化方式投資種子期、初創(chuàng)期企業(yè)。

壯大耐心資本有賴市場化資金的支撐。今年5月，中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持發(fā)行科技創(chuàng)新債券有關(guān)事宜的公告》，允許金融機(jī)構(gòu)通過發(fā)行科創(chuàng)債來募集其對科創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)投資資金。相關(guān)規(guī)定拓寬了企業(yè)發(fā)展的資金渠道，也拓寬了早期股權(quán)投資者的退出渠道。以中科創(chuàng)星科創(chuàng)債為例，該債券發(fā)行規(guī)模4億元，期限10年，聚焦于光電芯片等前沿技術(shù)。萬得數(shù)據(jù)顯示，截至8月27日，全市場已累計發(fā)行科創(chuàng)債814只，發(fā)行總規(guī)模突破1萬億元，顯示了市場對科創(chuàng)領(lǐng)域融資需求的積極響應(yīng)。

PART.03

健全科創(chuàng)容錯機(jī)制，

激發(fā)“人”的價值

人才鏈?zhǔn)菍崿F(xiàn)“四鏈”深度融合的主體力量。

創(chuàng)新發(fā)展的核心驅(qū)動力是人才。而“從0到1”的科技攻關(guān)，會面臨諸多不確定因素，失敗是常態(tài)。2018年1月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，明確提出“建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯機(jī)制，鼓勵科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知”。近幾年，多地陸續(xù)出臺科創(chuàng)容錯機(jī)制以鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，但仍有不少人反映該機(jī)制落地難度較大，主要是對所容之“錯”的界定缺乏清晰標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)制度安排。

從實踐效果出發(fā)，劉萱分析了造成這一問題的原因，主要有三個方面。一是政策的細(xì)則與解讀尚未明確，存在“模糊性困境”。多數(shù)地區(qū)的容錯清單僅停留在原則性表述層面，缺乏基于科創(chuàng)項目階段、失誤類型的量化標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致基層執(zhí)行中因責(zé)任界定不清而出現(xiàn)“不敢寬容”的觀望心態(tài)。二是考核導(dǎo)向存在“目標(biāo)沖突”。無論是高校的定期成果考核，還是企業(yè)以資產(chǎn)增值保值為核心目標(biāo)，與科技創(chuàng)新高風(fēng)險性、長周期性的本質(zhì)屬性不協(xié)調(diào)，抑制了高校資源調(diào)配、市場主體對早期高風(fēng)險科創(chuàng)項目的投入意愿。三是執(zhí)行過程中需要配套政策協(xié)同。容錯機(jī)制的有效性依賴于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、成果轉(zhuǎn)化激勵、科研經(jīng)費(fèi)管理等配套政策的協(xié)同，各地相關(guān)領(lǐng)域的政策也需要各部門共同參與。

劉萱認(rèn)為，要解決這些問題，可以從“細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化考核、營造氛圍”三方面采取跟進(jìn)措施：一是制定盡可能全的“容錯清單”，明確容錯的邊界與條件，通過案例庫建設(shè)或?qū)＜以u審機(jī)制，進(jìn)一步明確標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)政策的可操作性；二是建立差異化考核標(biāo)準(zhǔn)，容錯機(jī)制并不是提倡不評價，而是更加科學(xué)、系統(tǒng)地評價，可以對科創(chuàng)類項目實行全生命周期考核，弱化短期盈利指標(biāo)權(quán)重，強(qiáng)化技術(shù)突破、創(chuàng)新價值等長期導(dǎo)向指標(biāo)，匹配科技創(chuàng)新的本質(zhì)規(guī)律；三是細(xì)化容錯機(jī)制的配套政策，明確各部門在容錯認(rèn)定中的權(quán)責(zé)與定位，在完善容錯機(jī)制的同時推進(jìn)相關(guān)領(lǐng)域的政策優(yōu)化。

寬容失敗，更要獎勵成功?！吨腥A人民共和國專利法》《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》明確了科研人員的收益分配權(quán)，但在實踐中仍面臨落地難的問題。多數(shù)高校并未明確相關(guān)權(quán)益分配，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化政策對部分科研人員的創(chuàng)新激勵效應(yīng)并不明顯。

激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，需要更好地體現(xiàn)知識、技術(shù)、人才的市場價值，建立健全科技成果評價、人才評價和成果轉(zhuǎn)化等方面的基礎(chǔ)制度。

企業(yè)級科研機(jī)構(gòu)已經(jīng)做出探索。中國電科院推行有組織的科研攻關(guān)模式，創(chuàng)新“源端”激勵機(jī)制，構(gòu)建全員激勵體系，積極探索職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，推行“任務(wù)制”等新型科研攻關(guān)機(jī)制。在項目收益分紅激勵基礎(chǔ)上，中國電科院以國務(wù)院國資委首批國有企業(yè)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)為契機(jī)，首創(chuàng)“知識產(chǎn)權(quán)三權(quán)分立”原則，制定“賦權(quán)調(diào)整、終止退出、權(quán)益保護(hù)、盡職免責(zé)”等關(guān)鍵配套機(jī)制，推動賦權(quán)知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、使用權(quán)及收益權(quán)解耦，為職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的順利開展保駕護(hù)航，破除科研人員“不敢轉(zhuǎn)”的瓶頸，目前“大容量風(fēng)電機(jī)組全工況設(shè)計仿真軟件與試驗裝備”“超、特高壓直流干式電容器薄膜材料”兩項科技成果入選國務(wù)院國資委首批試點(diǎn)項目，項目團(tuán)隊正在積極推進(jìn)轉(zhuǎn)化工作。